犯罪原因論
一、緒論
�。ㄒ唬� 刑事新派與舊派的劃分
將不同派別的刑法學(xué)說(shuō)包括犯罪原因論進(jìn)行比較,首先遇到的問(wèn)題是學(xué)派的劃分,正是存在不同類(lèi)型的學(xué)說(shuō),我們才為研究之便,將其劃為不同的派別。而如何進(jìn)行劃分,劃分的標(biāo)準(zhǔn)不同,對(duì)各派學(xué)說(shuō)就會(huì)出現(xiàn)不同的對(duì)立統(tǒng)一的局面。日本學(xué)者大谷實(shí)教授,中山研一教授、大冢仁教授等都作出過(guò)不同的分類(lèi)結(jié)果,我國(guó)學(xué)者亦存在不同的看法。[①]由于這些學(xué)者沒(méi)有明確劃分標(biāo)準(zhǔn),劃分的結(jié)果雖有相近之處,但仍然很混亂甚至于不能自圓其說(shuō)。
本文對(duì)舊派與新派的劃分標(biāo)準(zhǔn)是時(shí)代背景,學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究方法。因此,貝卡利亞、邊沁、費(fèi)爾巴哈、康德、黑格爾等屬于古典學(xué)派的代表人物。這一派的特點(diǎn)是產(chǎn)生于十八世紀(jì)中葉資本主義上升時(shí)期,反封建專(zhuān)制,追求自由、理性的時(shí)代背景,接受前人的啟蒙,以傳統(tǒng)的研究方法從事刑法學(xué)術(shù)研究,倡導(dǎo)罪行法定,罪行相適應(yīng),人道主義,客觀主義,尤其是意志自由論,是該學(xué)派的理論基石和與新派相對(duì)立的重要標(biāo)志。也是本文所重點(diǎn)關(guān)注的。新派又稱(chēng)近代學(xué)派,實(shí)證學(xué)派,他產(chǎn)生的時(shí)代背景是自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義向壟斷資本主義過(guò)渡。自然科學(xué)的空前發(fā)展,社會(huì)矛盾尖銳,犯罪呈上升趨勢(shì),該學(xué)派以實(shí)證的研究方法,該學(xué)派的觀點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)犯罪的社會(huì)原因或先天原因,社會(huì)責(zé)任論,個(gè)別預(yù)防論等觀點(diǎn),新派中又可分為刑事人類(lèi)學(xué)派,和社會(huì)學(xué)派。他們分別強(qiáng)調(diào)人類(lèi)學(xué)因素和社會(huì)學(xué)因素在犯罪中的作用。
孟德斯鳩,洛克、格老修斯,盧梭,等人一般歸于刑法思想的啟蒙者,這是因?yàn)樗麄兊男谭ㄋ枷腚m然啟蒙了貝卡利亞等古典學(xué)派的諸學(xué)者,但他們并沒(méi)有形成系統(tǒng)的刑法理論。如果把孟德斯鳩,洛克、格老修斯,盧梭等稱(chēng)為啟蒙派的話(huà),他們啟蒙的是古典學(xué)派的貝卡利亞,邊沁,費(fèi)爾巴哈等學(xué)者,而不是對(duì)實(shí)證學(xué)派的啟蒙。刑事實(shí)證學(xué)派與其說(shuō)受了啟蒙派的啟蒙,倒不如說(shuō)是受了達(dá)爾文甚至是伽利略、牛頓的啟蒙。這也難怪有的學(xué)者將啟蒙派也歸入古典學(xué)派。[②]
(二)犯罪原因的概念及犯罪原因論的重要地位
犯罪原因是犯罪學(xué)的主要研究對(duì)象,③犯罪原因論是犯罪學(xué)的最主要的組成部分,各學(xué)派的刑罰觀的不同歸根結(jié)底是由于其犯罪原因論的不同,犯罪原因論體現(xiàn)了一個(gè)學(xué)派的世界觀和方法論。其刑罰觀與其犯罪原因論是否自成體系,是檢驗(yàn)一個(gè)學(xué)派或?qū)W者能否自立于學(xué)術(shù)之材的重要標(biāo)準(zhǔn)�?梢哉f(shuō)有什么樣的犯罪原因論就有什么樣的犯罪觀和和刑罰觀。
二、古典學(xué)派的犯罪原因論
�。ㄒ唬� 主要論述及觀點(diǎn)
古典學(xué)派的學(xué)者對(duì)犯罪原因論述較,少以至于有些學(xué)者稱(chēng)之為刑罰學(xué)派。例如美國(guó)犯罪學(xué)家Jon Lewis Gilin Harry ElmerBarnes NegleyK.teedengters等持這樣的觀點(diǎn).[③]對(duì)古典學(xué)派的犯罪原因論可以作如下的概括:
1、人性自私。該學(xué)派普遍接受哲學(xué)家霍布斯(Thomas Hobbes,1588-1679)的人性惡的學(xué)說(shuō),認(rèn)為人的本性是自私的,而這種自私是一種惡,犯罪是人的本性的表現(xiàn),任何人都有犯罪的可能。
2、意志自由.舊學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為任何人都有同樣的意志自由,都能根據(jù)自己的意愿出自己的行為,犯罪行為是個(gè)人選擇的結(jié)果,犯罪人本可以不犯罪,這也正是犯罪人對(duì)其自由選擇的犯罪行為承擔(dān)則任的根據(jù)。
3、趨樂(lè)避苦,犯罪人之所以選擇犯罪,是因?yàn)�,犯罪是一種享樂(lè),或可以避免不犯罪的痛苦處境。
4、功利主義,以最小的投入,換取最大利益,而不顧手段是否正當(dāng),犯罪行為符合這樣的特點(diǎn)的,犯罪行為可以實(shí)現(xiàn)正當(dāng)手段根本不能達(dá)到的目的。
(二)評(píng)價(jià)
加羅法洛認(rèn)為:犯罪并不是對(duì)權(quán)利的侵害,而是對(duì)情感的侵害,這是的情感,主要是指道德感,每個(gè)民族都擁有一定量的道德本身,它們不是產(chǎn)生于個(gè)人的推理,而是由于個(gè)體的遺傳。
沒(méi)有對(duì)自由意志進(jìn)行定量的研究從而使得許多古典學(xué)派的學(xué)者僅主張以客觀危害作為量刑的根據(jù).將自由意志由相對(duì)夸大到了絕對(duì).將趨樂(lè)避苦看作人選擇犯罪的原因,但為什么人們有著不同的苦樂(lè)觀,不同的苦樂(lè)觀又是什么原因形成的。為什么理性人面臨同樣的選擇,也僅是少數(shù)人選擇犯罪。即使特別強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)的邊沁和費(fèi)爾巴哈也沒(méi)有作出解釋。
三、新派的犯罪原因論
�。ㄒ唬� 人類(lèi)學(xué)派
1、主要觀點(diǎn)及論述
刑事人類(lèi)學(xué)派的創(chuàng)始人龍勃羅梭認(rèn)為犯罪是一種返祖現(xiàn)象,返祖的原因在于隔代遺傳,并且第一次提出犯罪人的分類(lèi),第一類(lèi)是天生犯罪人,既先天已有犯罪本性,龍勃羅梭的學(xué)生加羅法洛是刑事人類(lèi)學(xué)派的又一重要代表人物,他創(chuàng)立了自然犯罪概念。
2、評(píng)價(jià)
龍勃羅梭的犯罪人是實(shí)定法的犯罪人,其作為樣本的犯罪人都是監(jiān)獄中關(guān)押的法定犯,而在其犯罪概念中也包括精神病人.這可以說(shuō)是龍勃羅梭的研究未嚴(yán)格遵循統(tǒng)一律.龍勃羅梭取材的犯罪人多是危害治安的犯罪人并以慣犯居多,如搶劫,強(qiáng)奸,盜竊等類(lèi)型的犯罪人,由此得出天生犯罪人論的的結(jié)論,難逃以偏概全的致命要害,難怪在其后期的觀點(diǎn)中一再降低天生犯罪人的比例。
加羅法洛的自然犯罪論是對(duì)刑事人類(lèi)學(xué)派的重大改進(jìn), 也是加羅法洛的最得意之作,“有些思想無(wú)論是純學(xué)術(shù)的批判,還是我后來(lái)做的自我檢查,都無(wú)法在最細(xì)微的程度上影響我去做出改變.這就是僅僅與法律上或傳統(tǒng)上相對(duì)立的自然犯罪思想.我承認(rèn)它可能用不同的形式表達(dá),但我深信自然犯罪這一概念已經(jīng)扎下了根了.”[④]如果 試想如果存在天生犯罪人,那么決不能用法定犯來(lái)概括這一現(xiàn)象,因?yàn)榉捎袗悍ㄅc良法之分法律有可能將本不應(yīng)規(guī)定為犯罪的行為規(guī)定為犯罪,而本應(yīng)規(guī)定的犯罪不規(guī)定為犯罪,法律又時(shí)常在變化中,規(guī)定人性狀的基因又怎么能隨著實(shí)定法的變化而變化呢?然而加羅法洛的自然犯罪概念,就超越了時(shí)空,把犯罪這一概念自然化,普遍化,這就與受自然規(guī)律支配的人的基因放到同一運(yùn)動(dòng)曾面上。在龍勃羅梭的邏輯體系里,這一點(diǎn)是混亂的,既然犯罪人是天生的,那么,犯罪就是一種自然現(xiàn)象,而其犯罪和犯罪人概念并沒(méi)有法定與自然之別,這樣龍的邏輯是混亂的,加羅法洛的自然犯罪的概念的提出,使得人類(lèi)學(xué)派擺脫了這一困境,盡管加羅法洛并沒(méi)有完意識(shí)到這一點(diǎn)。人類(lèi)學(xué)派的共同特點(diǎn)是企圖以低級(jí)的運(yùn)動(dòng)(生命運(yùn)動(dòng))規(guī)律解釋高級(jí)的運(yùn)動(dòng)(社會(huì)運(yùn)動(dòng))的規(guī)律,這就難免自陷機(jī)械論的泥潭,但他們破天荒得將實(shí)證方法引入犯罪學(xué)的研究,充實(shí)了犯罪學(xué)的研究方法功不可沒(méi),并且不能不使我們思考這樣一個(gè)命題:“假定最終科學(xué)有能力‘解釋’DNA,并能夠準(zhǔn)確的預(yù)見(jiàn)遺傳缺陷的后果,那么,在法律上將會(huì)出現(xiàn)許多難以回答的問(wèn)題。刑事審判機(jī)關(guān)如何處置其行為由遺傳缺陷決定的犯罪人?當(dāng)這些人實(shí)施危害行為之前,社會(huì)有權(quán)利進(jìn)行診斷和隔離嗎?社會(huì)能夠從這些人一出生就對(duì)其進(jìn)行預(yù)防嗎?”[⑤]
我想: 我們可以把人當(dāng)作物去研究,而不能把人當(dāng)作物去處理。
�。ǘ� 社會(huì)學(xué)派
1、主要觀點(diǎn)
社會(huì)學(xué)派與人類(lèi)學(xué)派一樣反對(duì)把自由意志作為犯罪的原因,甚至否認(rèn)自由意志的存在,但不同的是社會(huì)學(xué)派都是綜合原因論者,社會(huì)學(xué)派并不是只承認(rèn)犯罪的社會(huì)原因,而是相對(duì)于人類(lèi)學(xué)派,比較重視犯罪的社會(huì)原因。這正是日本學(xué)者曾將社會(huì)學(xué)派稱(chēng)為折中派的原因。菲利在研究中運(yùn)用了心理學(xué),病理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的新成果,他將犯罪的原因分做三大要素,即人類(lèi)學(xué)因素、自然因素、和社會(huì)因素。認(rèn)為:“犯罪是有多種原因引起的,無(wú)論那種犯罪,從最輕微的,到最殘忍的,都不外乎是犯罪者的心理因素狀態(tài),其所出的自然條件和其出生、生活或工作于其中的社會(huì)環(huán)環(huán)境三種因素相互作用的結(jié)果”[⑥]這就是菲利的犯罪原因三元論。在此基礎(chǔ)之上,菲利提出了犯罪飽和法則,他把一定的社會(huì)比做溶劑,犯罪比做溶質(zhì),犯罪三原因比做溶液所處的諸如溫度,氣壓等條件。但也許是菲利的化學(xué)知識(shí)不夠的原因,這個(gè)比喻性的稱(chēng)呼并不十分恰當(dāng),因?yàn)樵谝欢ǖ耐庠跅l件下,溶液的飽和只是反映溶質(zhì)存在的最大量,但是實(shí)際上并不一定飽和,飽和只是特例,但菲利說(shuō)的犯罪飽和是指:在一定的三要素條件下社會(huì)社會(huì)就發(fā)生一定量的犯罪,不多也不少。這與化學(xué)上的飽和并不十分相似。犯罪數(shù)量雖然與三要素緊密相關(guān),但下結(jié)論說(shuō)與三要素的變化成正比,就十分武斷。
社會(huì)學(xué)派的主要代表人物李斯特,批判地吸收了比利時(shí)學(xué)者凱特來(lái)主張的社會(huì)關(guān)系一元論和和刑事人類(lèi)學(xué)派的先天資質(zhì)一元論,并認(rèn)為菲利所說(shuō)的自然因素只是社會(huì)因素的一種。由此提出了犯罪原因二元論,即社會(huì)因素和個(gè)人因素。并特別重視社會(huì)因素,李斯特指出:“大眾的貧窮是培養(yǎng)犯罪的最大基礎(chǔ),也是遺傳素質(zhì)所以質(zhì)變的培養(yǎng)液。改善勞動(dòng)階級(jí)景況是最好的和最有效的刑事政策�!盵⑦]
2、評(píng)價(jià)
菲利的三元論與李斯特的二元論并五實(shí)質(zhì)差別,因?yàn)樵诶钏固乜磥?lái),環(huán)境與社會(huì)是一元,并重視社會(huì)原因,這實(shí)際上已接近犯罪原因的真理,但李斯特沒(méi)有進(jìn)一步論證兩元之間的關(guān)系,是其缺陷.
四、新派與舊派的對(duì)立
(一) 對(duì)立觀點(diǎn)的總結(jié)
自由意志論是古典學(xué)派的理論基石,黑格爾指出:作為生物,人是何以被強(qiáng)知的,即他的身體和他的外在方面都可以被置于他人的暴力之下:但他的自由意志是絕對(duì)是不可能被強(qiáng)制的,[⑧]
新派反對(duì)舊派意志自由的觀點(diǎn),認(rèn)為犯罪現(xiàn)象正如是世界上的一切現(xiàn)象一樣受因果法則的支配。認(rèn)為我們的行為一我們的身體上的要素與我們的環(huán)境的要素的競(jìng)和而左右,從而為之的意思也依此等要素是必然的自然而然的因果,而我們決沒(méi)有成為意思自由之物。龍勃羅梭認(rèn)為由于行為人的先天的身體構(gòu)成異于常人,因而決定他必然犯罪。菲利對(duì)古典學(xué)派的認(rèn)為犯罪是基于趨利避害的本性的自由選擇的結(jié)果的觀點(diǎn)給予了嚴(yán)厲的批評(píng)。他指出:“我們不能承認(rèn)自由意志。因?yàn)樽杂梢庵緝H為我們內(nèi)心存在的幻想,則并非人類(lèi)心理存在的實(shí)際功能。[⑨]認(rèn)為:“犯罪有其自然的原因,與犯罪人的自由意志毫無(wú)關(guān)系�!惫诺鋵W(xué)派早于近代學(xué)派,自然不能給予回應(yīng),然而后來(lái)興起的新古典學(xué)派對(duì)于近代學(xué)派給予了頑強(qiáng)的回應(yīng)。圍繞著意志自由論與意志決定論以畢克麥耶為代表的新古典學(xué)派與近代學(xué)派代表人物李斯特進(jìn)行了持續(xù)二十年之久的論戰(zhàn)。
�。ㄈ� 對(duì)立觀點(diǎn)的哲學(xué)原因
刑事舊派的犯罪原因論是一唯心主義世界觀在犯罪觀的體現(xiàn),自然法與社會(huì)契約是古典學(xué)派的出發(fā)點(diǎn),自然法起源于古希臘。古希臘斯多葛派思想家芝諾(Zeno公元前350-260)認(rèn)為自然法是遍及宇宙的統(tǒng)治原則,并被他們按泛神論的態(tài)度視之為神.斯多葛派認(rèn)為自然法就是理性法,理性作為一種遍及宇宙的萬(wàn)能的力量,是法律和正義的基礎(chǔ)。他們認(rèn)為處處寓于所有人的頭腦之中的神圣的理性,不分國(guó)別或種族.因而存在一種基于理性的普遍的自然法它在整個(gè)世界都是有效,它的要求對(duì)世界各地的人都由約束力.[⑩]及至中世紀(jì),阿奎那使自然法神學(xué)化,主張自然法是從屬于法體現(xiàn)神的理性的永恒法,認(rèn)為"理性的動(dòng)物以一種特殊的方式受著神意的支配."[11]雖然作為近代自然法創(chuàng)始人的格勞修斯不再?gòu)?qiáng)調(diào)神意,.黑格爾和康德作為哲學(xué)家則是典型的唯心主義,新派的觀點(diǎn)總的來(lái)說(shuō)是唯我主義的,但夾雜著明顯的機(jī)械性舊派與新派的對(duì)立,是自然法與實(shí)證派的對(duì)立。
既是世界觀的對(duì)立,也是方法論的對(duì)立,由于受社會(huì)發(fā)展水平的局限,古典學(xué)派的研究方法主要是,由假想的前提進(jìn)行理性思辯,命題的正確性,可靠性依賴(lài)于思想家的天才的思辯能力,和對(duì)社會(huì)法律現(xiàn)象的直觀感受,他們的資料主要是前人的相關(guān)論著,在他們的時(shí)代社會(huì)的管理制度沒(méi)有為他們的研究提供豐富的統(tǒng)計(jì)資料,自然科學(xué)的發(fā)展也沒(méi)有為他們的研究創(chuàng)造出用于實(shí)證的測(cè)量工具,由于習(xí)慣或社會(huì)研究的傳統(tǒng),他們也并不重視這些,他們?cè)谥髦兴e的事例與其說(shuō)是證明自己的命題,不如說(shuō)是在向讀者解釋他的命題,他們的學(xué)說(shuō)是前人研究結(jié)論的線(xiàn)形延續(xù),如貝卡里亞、邊沁等,他們的思想能在孟德斯鳩的,盧梭等人尋到影子,甚至可以追溯到柏拉圖和亞里士多德。這不是偶然的巧合,而是他們相似的研究方法和把前人的著作作為重要的研究對(duì)象的原因。
實(shí)證學(xué)派作為一個(gè)學(xué)派,是近代的事,是近代自然科學(xué)的發(fā)展為社會(huì)科學(xué)的研究提供了實(shí)證的思想和手段,諸如重觀察、測(cè)量、統(tǒng)計(jì)、驗(yàn)證等,反對(duì)想當(dāng)然的猜測(cè)。他研究的結(jié)論通常與人的直觀感受不同,例如,龍勃羅梭的天生犯罪人論在刑法學(xué)界引起的軒然大波不亞于伽利略的落體理論和愛(ài)因斯坦的相對(duì)論曾在物理學(xué)界引起的震動(dòng),實(shí)證的方法在自然科學(xué)領(lǐng)域所取得的巨大成就,不能不使一部分學(xué)者將實(shí)證的方法引入社會(huì)領(lǐng)域,方法的革命必然帶來(lái)結(jié)論的差別,否則,方法就沒(méi)有開(kāi)拓性的意義,而不過(guò)是另一種方法的左證。實(shí)證學(xué)派的貢獻(xiàn)不僅是為刑法學(xué)說(shuō)大廈添了新的磚瓦,而且貢獻(xiàn)了新的建筑方法。
亞里士多德的關(guān)于自然科學(xué)的學(xué)說(shuō),在今天看來(lái)荒謬之及,然而其人文科學(xué)的學(xué)說(shuō)仍被奉為經(jīng)典,如果新派的研究方法稱(chēng)為實(shí)證方法的話(huà),舊派的研究方法尚一時(shí)不知怎么稱(chēng)呼,但有一點(diǎn)是肯定的,它是傳統(tǒng)的方法,與亞里士多德的方法一脈相承,這種方法似乎極適合用于人文學(xué)科的研究。
不澄清概念的差別,不進(jìn)行語(yǔ)境的統(tǒng)一,而渲染各派間的對(duì)立與爭(zhēng)辯,難免會(huì)出現(xiàn)關(guān)公戰(zhàn)秦瓊般的笑話(huà),不能把犯罪的構(gòu)成要件與犯罪的原因混淆,自由意志只是法定犯罪的構(gòu)成要件,而不是犯罪的原因,既然在古典學(xué)派看來(lái)自由意志是人的根本屬性,是犯罪人和不犯罪人共有的屬性,他怎么會(huì)成為犯罪的原因呢,說(shuō)具有自由意志是犯罪的原因就等于說(shuō)人具有大腦是人犯罪的原因一樣荒唐.犯罪行為是有自由意志支配的,如何使用自由意志,以及供自由意志選擇的可能性才是犯罪的原因,龍勃羅縮的犯罪的概念,加羅法洛的犯罪概念不同邊沁的犯罪概念與實(shí)證學(xué)派的犯罪概念,又存在差異,這也是它們的犯罪原因論對(duì)立的原因之一。
五、新派與舊派的統(tǒng)一
一個(gè)人發(fā)育正常的人對(duì)自己的行為有認(rèn)知能力,既他知道自己的行為意味著什么,會(huì)有或可能有什么樣的后果,他的行為是他的意志所指向的,他的意志也能控制自己的行為,他是他的行為的決策者,(既舊派的意志自由論)。但這個(gè)自由是相對(duì)的,因?yàn)槠涓魅说南忍煲蛩兀约捌渌幍纳鐣?huì)環(huán)境,為準(zhǔn)備了供其自由選擇的素材,他的自由僅限于現(xiàn)有的素材范圍的選擇,選什么,雖然是完全自由的但素材的范圍是注定(新派的意志自由否定論)的,比如面對(duì)是否要搶劫一千元現(xiàn)金的選擇,無(wú)論是貧民還是貴族的意志都是自由的,因?yàn)闆Q策者是他自己,都奔著最有利于自己的原則去選擇,所以,他們的意志同樣的自由,但他們面臨對(duì)比的另一面是不一樣的,這不是他們的自由意志所能決定的,貧民比貴族更渴望得到這一千元錢(qián),而貴族比貧民更懼怕刑罰的追究。這種狀況不是意志所能決定的。
舊派與新派的犯罪原因論統(tǒng)一,從客觀上講,首先在于犯罪原因本身的復(fù)雜性,既一果多因、多因多果。就連最固執(zhí)一端的龍勃羅梭在其后期作品《犯罪:原因和救治》中指出:導(dǎo)致犯罪發(fā)生的原因是很多的,并且往往纏結(jié)糾紛。如果不逐一加以研究,就不能對(duì)犯罪原因遽下斷語(yǔ)。犯罪原因的復(fù)雜狀況是人類(lèi)社會(huì)所常有的,決不能認(rèn)為原因與原因之間毫無(wú)關(guān)系,更不能以其中的一個(gè)原因代替所有的原因。[12]
舊派與新派的統(tǒng)一,還在于方法論的統(tǒng)一。方法論統(tǒng)一的必要性在于作為研究對(duì)象的運(yùn)動(dòng)形式的統(tǒng)一。犯罪是一種社會(huì)現(xiàn)象,社會(huì)運(yùn)動(dòng)是最高級(jí)的運(yùn)動(dòng)形式,它包含了機(jī)械、物理、化學(xué)、生命等運(yùn)動(dòng)形式,[13]所以,在自然科學(xué)的研究中取得了巨大成功的實(shí)證方法不能不在犯罪問(wèn)題的研究中占有一席之地。但高級(jí)運(yùn)動(dòng)形式不是低級(jí)運(yùn)動(dòng)的簡(jiǎn)單組合,有其特有的規(guī)定性,是實(shí)證方法力所不及之處,成為古典學(xué)派退守的城堡,[14]古典學(xué)派的方法論也就不至于因?qū)嵶C方法的對(duì)立而退出刑法學(xué)說(shuō)史的舞臺(tái)。
前文分別論述了各派的貢獻(xiàn)和不足,貢獻(xiàn)是其在刑法學(xué)說(shuō)史上占有一席之地的根本,他們的不足則為與其他學(xué)派的統(tǒng)一留下了接口。
舊派與新派的犯罪原因論分別作為一個(gè)片面統(tǒng)一于完整而正確的犯罪原因論.費(fèi)爾巴哈的心理強(qiáng)制說(shuō)在黑格爾看來(lái),是假定人的意志是不自由的,這實(shí)際上作為舊派學(xué)者的費(fèi)爾巴哈有著與新派相一致的一面,刑罰無(wú)論在費(fèi)爾巴哈看來(lái),還是在社會(huì)學(xué)派看來(lái),都是作為一種外在的因素,影響行為人的選擇。
刑法學(xué)說(shuō)史上的各路學(xué)者,都是帶著臉譜呈現(xiàn)在我們面前的,我們劃分他們的派別似乎不是根據(jù)他們所持的全部觀點(diǎn),而是根據(jù)他們對(duì)刑法學(xué)說(shuō)這座大廈的貢獻(xiàn),龍勃羅梭無(wú)論怎么減小天生犯罪人的比例,無(wú)論怎么兼顧犯罪的社會(huì)原因,仍然處于刑事人類(lèi)學(xué)派的行列里。因?yàn)樘焐缸锶苏撌瞧鋵?duì)刑法學(xué)說(shuō)大廈的獨(dú)特貢獻(xiàn),在他之前這正是這座大廈所缺少的。總之,他們并不是那么勢(shì)不兩立。我們?cè)敢庾屗麄儙е樧V在歷史的舞臺(tái)上對(duì)打,然而他們共存并統(tǒng)一于真理的刑法學(xué)說(shuō)的大廈里。
結(jié)論
每個(gè)學(xué)者的思想都有一個(gè)從片面到全面的過(guò)程,但該學(xué)者的特色及貢獻(xiàn),仍是他當(dāng)初堅(jiān)持而后來(lái)作了修正的,被后人作為靶子批判的片面思想,這是該學(xué)者對(duì)真理的大廈貢獻(xiàn)的屬于自己的磚瓦,也為學(xué)術(shù)批評(píng)豎起了極為歡迎的靶子、縱觀犯罪原因論的發(fā)展史,整個(gè)思想大廈有一個(gè)從不完整到完整、從片面到全面的過(guò)程,只要貢獻(xiàn)有價(jià)值的總能在大廈中找到并保留自己的一席之地,就學(xué)者個(gè)人的思想而言,后來(lái)的思想家并不比前代思想家的貢獻(xiàn)大,這一點(diǎn)似乎并不遵守進(jìn)化論,這些思想的大師,都是在不同的方面建筑真理的大廈。
社會(huì)原因是犯罪的原因之一,但不是刑罰的根據(jù),作為應(yīng)受懲罰的犯罪并不關(guān)注社會(huì)原因,而關(guān)注個(gè)人原因,刑法是針對(duì)的犯罪的個(gè)人,而具有同樣社會(huì)原因的并不一定都犯罪。比如貧窮是某人犯盜竊罪的社會(huì)原因,犯罪人的貧窮是由于社會(huì)分配的不公造成的,當(dāng)然社會(huì)要承擔(dān)一定的責(zé)任,但并不是因犯罪人的犯罪才承擔(dān)責(zé)任,而是因?yàn)槠洳还姆峙湔卟懦袚?dān)責(zé)任,應(yīng)承當(dāng)改善分配狀況的責(zé)任,也并不針對(duì)犯罪人而是對(duì)處于同樣處境的人都要承擔(dān),這實(shí)際上形成一種新的政策,是社會(huì)政策,而不是刑事政策,如果社會(huì)僅對(duì)犯罪人承擔(dān)責(zé)任的話(huà),這等于是對(duì)犯罪的鼓勵(lì)。所以社會(huì)原因是不能作為刑罰根據(jù)的犯罪原因。它為社會(huì)學(xué)家所重視,而不為職業(yè)刑法學(xué)家所關(guān)注。這是古典派的職業(yè)刑法學(xué)家很少提及的原因。
人身危險(xiǎn)性是犯罪的原因之一,但也不是刑罰的根據(jù),當(dāng)某人犯罪后,我們探究犯罪的原因,有其自身的生理,或心理的因素在里面,就現(xiàn)在的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的發(fā)展水平,誰(shuí)能根據(jù)其人身危險(xiǎn)性,判斷某人一定犯罪或一定不犯罪呢?無(wú)論是已然之罪還是未然之罪,都應(yīng)該堅(jiān)持疑罪從無(wú)的原則。這到不是未然之罪不能作為刑罰的根據(jù),問(wèn)題是人身危險(xiǎn)性不能證明未然之罪是必然之罪,未然的或然之罪不能作為刑罰的根據(jù),但可以作為社會(huì)防衛(wèi)措施的根據(jù),這種防衛(wèi)措施應(yīng)該并不剝奪相對(duì)人的任何權(quán)益,甚至相對(duì)人根本不知道。否則,他就與刑罰的性質(zhì)無(wú)異,國(guó)家只是對(duì)這類(lèi)人提高警惕罷了。這已經(jīng)不是法官關(guān)心的事了。如果把犯罪作為一種個(gè)人的疾病,對(duì)于犯罪的人的治療可以強(qiáng)制,但以有把握的確滲為前提。
犯罪原因系統(tǒng)論:犯罪原因是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),從因果關(guān)系鏈的角度講,有直接原因,有原因之原因;從原因所起的作用講,有內(nèi)因和外因之分,從種屬的關(guān)系上講有一般犯罪的原因,某種犯罪的原因,和個(gè)罪的原因。犯罪的條件和其他相關(guān)因素也被有的學(xué)者看作廣義上的犯罪原因,[15]這樣,犯罪原因的系統(tǒng)就非常龐大,舊派與新派的觀點(diǎn)都能在這一大廈中找到各自的位置。
�。ㄒ唬� 刑事新派與舊派的劃分
將不同派別的刑法學(xué)說(shuō)包括犯罪原因論進(jìn)行比較,首先遇到的問(wèn)題是學(xué)派的劃分,正是存在不同類(lèi)型的學(xué)說(shuō),我們才為研究之便,將其劃為不同的派別。而如何進(jìn)行劃分,劃分的標(biāo)準(zhǔn)不同,對(duì)各派學(xué)說(shuō)就會(huì)出現(xiàn)不同的對(duì)立統(tǒng)一的局面。日本學(xué)者大谷實(shí)教授,中山研一教授、大冢仁教授等都作出過(guò)不同的分類(lèi)結(jié)果,我國(guó)學(xué)者亦存在不同的看法。[①]由于這些學(xué)者沒(méi)有明確劃分標(biāo)準(zhǔn),劃分的結(jié)果雖有相近之處,但仍然很混亂甚至于不能自圓其說(shuō)。
本文對(duì)舊派與新派的劃分標(biāo)準(zhǔn)是時(shí)代背景,學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究方法。因此,貝卡利亞、邊沁、費(fèi)爾巴哈、康德、黑格爾等屬于古典學(xué)派的代表人物。這一派的特點(diǎn)是產(chǎn)生于十八世紀(jì)中葉資本主義上升時(shí)期,反封建專(zhuān)制,追求自由、理性的時(shí)代背景,接受前人的啟蒙,以傳統(tǒng)的研究方法從事刑法學(xué)術(shù)研究,倡導(dǎo)罪行法定,罪行相適應(yīng),人道主義,客觀主義,尤其是意志自由論,是該學(xué)派的理論基石和與新派相對(duì)立的重要標(biāo)志。也是本文所重點(diǎn)關(guān)注的。新派又稱(chēng)近代學(xué)派,實(shí)證學(xué)派,他產(chǎn)生的時(shí)代背景是自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義向壟斷資本主義過(guò)渡。自然科學(xué)的空前發(fā)展,社會(huì)矛盾尖銳,犯罪呈上升趨勢(shì),該學(xué)派以實(shí)證的研究方法,該學(xué)派的觀點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)犯罪的社會(huì)原因或先天原因,社會(huì)責(zé)任論,個(gè)別預(yù)防論等觀點(diǎn),新派中又可分為刑事人類(lèi)學(xué)派,和社會(huì)學(xué)派。他們分別強(qiáng)調(diào)人類(lèi)學(xué)因素和社會(huì)學(xué)因素在犯罪中的作用。
孟德斯鳩,洛克、格老修斯,盧梭,等人一般歸于刑法思想的啟蒙者,這是因?yàn)樗麄兊男谭ㄋ枷腚m然啟蒙了貝卡利亞等古典學(xué)派的諸學(xué)者,但他們并沒(méi)有形成系統(tǒng)的刑法理論。如果把孟德斯鳩,洛克、格老修斯,盧梭等稱(chēng)為啟蒙派的話(huà),他們啟蒙的是古典學(xué)派的貝卡利亞,邊沁,費(fèi)爾巴哈等學(xué)者,而不是對(duì)實(shí)證學(xué)派的啟蒙。刑事實(shí)證學(xué)派與其說(shuō)受了啟蒙派的啟蒙,倒不如說(shuō)是受了達(dá)爾文甚至是伽利略、牛頓的啟蒙。這也難怪有的學(xué)者將啟蒙派也歸入古典學(xué)派。[②]
(二)犯罪原因的概念及犯罪原因論的重要地位
犯罪原因是犯罪學(xué)的主要研究對(duì)象,③犯罪原因論是犯罪學(xué)的最主要的組成部分,各學(xué)派的刑罰觀的不同歸根結(jié)底是由于其犯罪原因論的不同,犯罪原因論體現(xiàn)了一個(gè)學(xué)派的世界觀和方法論。其刑罰觀與其犯罪原因論是否自成體系,是檢驗(yàn)一個(gè)學(xué)派或?qū)W者能否自立于學(xué)術(shù)之材的重要標(biāo)準(zhǔn)�?梢哉f(shuō)有什么樣的犯罪原因論就有什么樣的犯罪觀和和刑罰觀。
二、古典學(xué)派的犯罪原因論
�。ㄒ唬� 主要論述及觀點(diǎn)
古典學(xué)派的學(xué)者對(duì)犯罪原因論述較,少以至于有些學(xué)者稱(chēng)之為刑罰學(xué)派。例如美國(guó)犯罪學(xué)家Jon Lewis Gilin Harry ElmerBarnes NegleyK.teedengters等持這樣的觀點(diǎn).[③]對(duì)古典學(xué)派的犯罪原因論可以作如下的概括:
1、人性自私。該學(xué)派普遍接受哲學(xué)家霍布斯(Thomas Hobbes,1588-1679)的人性惡的學(xué)說(shuō),認(rèn)為人的本性是自私的,而這種自私是一種惡,犯罪是人的本性的表現(xiàn),任何人都有犯罪的可能。
2、意志自由.舊學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為任何人都有同樣的意志自由,都能根據(jù)自己的意愿出自己的行為,犯罪行為是個(gè)人選擇的結(jié)果,犯罪人本可以不犯罪,這也正是犯罪人對(duì)其自由選擇的犯罪行為承擔(dān)則任的根據(jù)。
3、趨樂(lè)避苦,犯罪人之所以選擇犯罪,是因?yàn)�,犯罪是一種享樂(lè),或可以避免不犯罪的痛苦處境。
4、功利主義,以最小的投入,換取最大利益,而不顧手段是否正當(dāng),犯罪行為符合這樣的特點(diǎn)的,犯罪行為可以實(shí)現(xiàn)正當(dāng)手段根本不能達(dá)到的目的。
(二)評(píng)價(jià)
加羅法洛認(rèn)為:犯罪并不是對(duì)權(quán)利的侵害,而是對(duì)情感的侵害,這是的情感,主要是指道德感,每個(gè)民族都擁有一定量的道德本身,它們不是產(chǎn)生于個(gè)人的推理,而是由于個(gè)體的遺傳。
沒(méi)有對(duì)自由意志進(jìn)行定量的研究從而使得許多古典學(xué)派的學(xué)者僅主張以客觀危害作為量刑的根據(jù).將自由意志由相對(duì)夸大到了絕對(duì).將趨樂(lè)避苦看作人選擇犯罪的原因,但為什么人們有著不同的苦樂(lè)觀,不同的苦樂(lè)觀又是什么原因形成的。為什么理性人面臨同樣的選擇,也僅是少數(shù)人選擇犯罪。即使特別強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)的邊沁和費(fèi)爾巴哈也沒(méi)有作出解釋。
三、新派的犯罪原因論
�。ㄒ唬� 人類(lèi)學(xué)派
1、主要觀點(diǎn)及論述
刑事人類(lèi)學(xué)派的創(chuàng)始人龍勃羅梭認(rèn)為犯罪是一種返祖現(xiàn)象,返祖的原因在于隔代遺傳,并且第一次提出犯罪人的分類(lèi),第一類(lèi)是天生犯罪人,既先天已有犯罪本性,龍勃羅梭的學(xué)生加羅法洛是刑事人類(lèi)學(xué)派的又一重要代表人物,他創(chuàng)立了自然犯罪概念。
2、評(píng)價(jià)
龍勃羅梭的犯罪人是實(shí)定法的犯罪人,其作為樣本的犯罪人都是監(jiān)獄中關(guān)押的法定犯,而在其犯罪概念中也包括精神病人.這可以說(shuō)是龍勃羅梭的研究未嚴(yán)格遵循統(tǒng)一律.龍勃羅梭取材的犯罪人多是危害治安的犯罪人并以慣犯居多,如搶劫,強(qiáng)奸,盜竊等類(lèi)型的犯罪人,由此得出天生犯罪人論的的結(jié)論,難逃以偏概全的致命要害,難怪在其后期的觀點(diǎn)中一再降低天生犯罪人的比例。
加羅法洛的自然犯罪論是對(duì)刑事人類(lèi)學(xué)派的重大改進(jìn), 也是加羅法洛的最得意之作,“有些思想無(wú)論是純學(xué)術(shù)的批判,還是我后來(lái)做的自我檢查,都無(wú)法在最細(xì)微的程度上影響我去做出改變.這就是僅僅與法律上或傳統(tǒng)上相對(duì)立的自然犯罪思想.我承認(rèn)它可能用不同的形式表達(dá),但我深信自然犯罪這一概念已經(jīng)扎下了根了.”[④]如果 試想如果存在天生犯罪人,那么決不能用法定犯來(lái)概括這一現(xiàn)象,因?yàn)榉捎袗悍ㄅc良法之分法律有可能將本不應(yīng)規(guī)定為犯罪的行為規(guī)定為犯罪,而本應(yīng)規(guī)定的犯罪不規(guī)定為犯罪,法律又時(shí)常在變化中,規(guī)定人性狀的基因又怎么能隨著實(shí)定法的變化而變化呢?然而加羅法洛的自然犯罪概念,就超越了時(shí)空,把犯罪這一概念自然化,普遍化,這就與受自然規(guī)律支配的人的基因放到同一運(yùn)動(dòng)曾面上。在龍勃羅梭的邏輯體系里,這一點(diǎn)是混亂的,既然犯罪人是天生的,那么,犯罪就是一種自然現(xiàn)象,而其犯罪和犯罪人概念并沒(méi)有法定與自然之別,這樣龍的邏輯是混亂的,加羅法洛的自然犯罪的概念的提出,使得人類(lèi)學(xué)派擺脫了這一困境,盡管加羅法洛并沒(méi)有完意識(shí)到這一點(diǎn)。人類(lèi)學(xué)派的共同特點(diǎn)是企圖以低級(jí)的運(yùn)動(dòng)(生命運(yùn)動(dòng))規(guī)律解釋高級(jí)的運(yùn)動(dòng)(社會(huì)運(yùn)動(dòng))的規(guī)律,這就難免自陷機(jī)械論的泥潭,但他們破天荒得將實(shí)證方法引入犯罪學(xué)的研究,充實(shí)了犯罪學(xué)的研究方法功不可沒(méi),并且不能不使我們思考這樣一個(gè)命題:“假定最終科學(xué)有能力‘解釋’DNA,并能夠準(zhǔn)確的預(yù)見(jiàn)遺傳缺陷的后果,那么,在法律上將會(huì)出現(xiàn)許多難以回答的問(wèn)題。刑事審判機(jī)關(guān)如何處置其行為由遺傳缺陷決定的犯罪人?當(dāng)這些人實(shí)施危害行為之前,社會(huì)有權(quán)利進(jìn)行診斷和隔離嗎?社會(huì)能夠從這些人一出生就對(duì)其進(jìn)行預(yù)防嗎?”[⑤]
我想: 我們可以把人當(dāng)作物去研究,而不能把人當(dāng)作物去處理。
�。ǘ� 社會(huì)學(xué)派
1、主要觀點(diǎn)
社會(huì)學(xué)派與人類(lèi)學(xué)派一樣反對(duì)把自由意志作為犯罪的原因,甚至否認(rèn)自由意志的存在,但不同的是社會(huì)學(xué)派都是綜合原因論者,社會(huì)學(xué)派并不是只承認(rèn)犯罪的社會(huì)原因,而是相對(duì)于人類(lèi)學(xué)派,比較重視犯罪的社會(huì)原因。這正是日本學(xué)者曾將社會(huì)學(xué)派稱(chēng)為折中派的原因。菲利在研究中運(yùn)用了心理學(xué),病理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的新成果,他將犯罪的原因分做三大要素,即人類(lèi)學(xué)因素、自然因素、和社會(huì)因素。認(rèn)為:“犯罪是有多種原因引起的,無(wú)論那種犯罪,從最輕微的,到最殘忍的,都不外乎是犯罪者的心理因素狀態(tài),其所出的自然條件和其出生、生活或工作于其中的社會(huì)環(huán)環(huán)境三種因素相互作用的結(jié)果”[⑥]這就是菲利的犯罪原因三元論。在此基礎(chǔ)之上,菲利提出了犯罪飽和法則,他把一定的社會(huì)比做溶劑,犯罪比做溶質(zhì),犯罪三原因比做溶液所處的諸如溫度,氣壓等條件。但也許是菲利的化學(xué)知識(shí)不夠的原因,這個(gè)比喻性的稱(chēng)呼并不十分恰當(dāng),因?yàn)樵谝欢ǖ耐庠跅l件下,溶液的飽和只是反映溶質(zhì)存在的最大量,但是實(shí)際上并不一定飽和,飽和只是特例,但菲利說(shuō)的犯罪飽和是指:在一定的三要素條件下社會(huì)社會(huì)就發(fā)生一定量的犯罪,不多也不少。這與化學(xué)上的飽和并不十分相似。犯罪數(shù)量雖然與三要素緊密相關(guān),但下結(jié)論說(shuō)與三要素的變化成正比,就十分武斷。
社會(huì)學(xué)派的主要代表人物李斯特,批判地吸收了比利時(shí)學(xué)者凱特來(lái)主張的社會(huì)關(guān)系一元論和和刑事人類(lèi)學(xué)派的先天資質(zhì)一元論,并認(rèn)為菲利所說(shuō)的自然因素只是社會(huì)因素的一種。由此提出了犯罪原因二元論,即社會(huì)因素和個(gè)人因素。并特別重視社會(huì)因素,李斯特指出:“大眾的貧窮是培養(yǎng)犯罪的最大基礎(chǔ),也是遺傳素質(zhì)所以質(zhì)變的培養(yǎng)液。改善勞動(dòng)階級(jí)景況是最好的和最有效的刑事政策�!盵⑦]
2、評(píng)價(jià)
菲利的三元論與李斯特的二元論并五實(shí)質(zhì)差別,因?yàn)樵诶钏固乜磥?lái),環(huán)境與社會(huì)是一元,并重視社會(huì)原因,這實(shí)際上已接近犯罪原因的真理,但李斯特沒(méi)有進(jìn)一步論證兩元之間的關(guān)系,是其缺陷.
四、新派與舊派的對(duì)立
(一) 對(duì)立觀點(diǎn)的總結(jié)
自由意志論是古典學(xué)派的理論基石,黑格爾指出:作為生物,人是何以被強(qiáng)知的,即他的身體和他的外在方面都可以被置于他人的暴力之下:但他的自由意志是絕對(duì)是不可能被強(qiáng)制的,[⑧]
新派反對(duì)舊派意志自由的觀點(diǎn),認(rèn)為犯罪現(xiàn)象正如是世界上的一切現(xiàn)象一樣受因果法則的支配。認(rèn)為我們的行為一我們的身體上的要素與我們的環(huán)境的要素的競(jìng)和而左右,從而為之的意思也依此等要素是必然的自然而然的因果,而我們決沒(méi)有成為意思自由之物。龍勃羅梭認(rèn)為由于行為人的先天的身體構(gòu)成異于常人,因而決定他必然犯罪。菲利對(duì)古典學(xué)派的認(rèn)為犯罪是基于趨利避害的本性的自由選擇的結(jié)果的觀點(diǎn)給予了嚴(yán)厲的批評(píng)。他指出:“我們不能承認(rèn)自由意志。因?yàn)樽杂梢庵緝H為我們內(nèi)心存在的幻想,則并非人類(lèi)心理存在的實(shí)際功能。[⑨]認(rèn)為:“犯罪有其自然的原因,與犯罪人的自由意志毫無(wú)關(guān)系�!惫诺鋵W(xué)派早于近代學(xué)派,自然不能給予回應(yīng),然而后來(lái)興起的新古典學(xué)派對(duì)于近代學(xué)派給予了頑強(qiáng)的回應(yīng)。圍繞著意志自由論與意志決定論以畢克麥耶為代表的新古典學(xué)派與近代學(xué)派代表人物李斯特進(jìn)行了持續(xù)二十年之久的論戰(zhàn)。
�。ㄈ� 對(duì)立觀點(diǎn)的哲學(xué)原因
刑事舊派的犯罪原因論是一唯心主義世界觀在犯罪觀的體現(xiàn),自然法與社會(huì)契約是古典學(xué)派的出發(fā)點(diǎn),自然法起源于古希臘。古希臘斯多葛派思想家芝諾(Zeno公元前350-260)認(rèn)為自然法是遍及宇宙的統(tǒng)治原則,并被他們按泛神論的態(tài)度視之為神.斯多葛派認(rèn)為自然法就是理性法,理性作為一種遍及宇宙的萬(wàn)能的力量,是法律和正義的基礎(chǔ)。他們認(rèn)為處處寓于所有人的頭腦之中的神圣的理性,不分國(guó)別或種族.因而存在一種基于理性的普遍的自然法它在整個(gè)世界都是有效,它的要求對(duì)世界各地的人都由約束力.[⑩]及至中世紀(jì),阿奎那使自然法神學(xué)化,主張自然法是從屬于法體現(xiàn)神的理性的永恒法,認(rèn)為"理性的動(dòng)物以一種特殊的方式受著神意的支配."[11]雖然作為近代自然法創(chuàng)始人的格勞修斯不再?gòu)?qiáng)調(diào)神意,.黑格爾和康德作為哲學(xué)家則是典型的唯心主義,新派的觀點(diǎn)總的來(lái)說(shuō)是唯我主義的,但夾雜著明顯的機(jī)械性舊派與新派的對(duì)立,是自然法與實(shí)證派的對(duì)立。
既是世界觀的對(duì)立,也是方法論的對(duì)立,由于受社會(huì)發(fā)展水平的局限,古典學(xué)派的研究方法主要是,由假想的前提進(jìn)行理性思辯,命題的正確性,可靠性依賴(lài)于思想家的天才的思辯能力,和對(duì)社會(huì)法律現(xiàn)象的直觀感受,他們的資料主要是前人的相關(guān)論著,在他們的時(shí)代社會(huì)的管理制度沒(méi)有為他們的研究提供豐富的統(tǒng)計(jì)資料,自然科學(xué)的發(fā)展也沒(méi)有為他們的研究創(chuàng)造出用于實(shí)證的測(cè)量工具,由于習(xí)慣或社會(huì)研究的傳統(tǒng),他們也并不重視這些,他們?cè)谥髦兴e的事例與其說(shuō)是證明自己的命題,不如說(shuō)是在向讀者解釋他的命題,他們的學(xué)說(shuō)是前人研究結(jié)論的線(xiàn)形延續(xù),如貝卡里亞、邊沁等,他們的思想能在孟德斯鳩的,盧梭等人尋到影子,甚至可以追溯到柏拉圖和亞里士多德。這不是偶然的巧合,而是他們相似的研究方法和把前人的著作作為重要的研究對(duì)象的原因。
實(shí)證學(xué)派作為一個(gè)學(xué)派,是近代的事,是近代自然科學(xué)的發(fā)展為社會(huì)科學(xué)的研究提供了實(shí)證的思想和手段,諸如重觀察、測(cè)量、統(tǒng)計(jì)、驗(yàn)證等,反對(duì)想當(dāng)然的猜測(cè)。他研究的結(jié)論通常與人的直觀感受不同,例如,龍勃羅梭的天生犯罪人論在刑法學(xué)界引起的軒然大波不亞于伽利略的落體理論和愛(ài)因斯坦的相對(duì)論曾在物理學(xué)界引起的震動(dòng),實(shí)證的方法在自然科學(xué)領(lǐng)域所取得的巨大成就,不能不使一部分學(xué)者將實(shí)證的方法引入社會(huì)領(lǐng)域,方法的革命必然帶來(lái)結(jié)論的差別,否則,方法就沒(méi)有開(kāi)拓性的意義,而不過(guò)是另一種方法的左證。實(shí)證學(xué)派的貢獻(xiàn)不僅是為刑法學(xué)說(shuō)大廈添了新的磚瓦,而且貢獻(xiàn)了新的建筑方法。
亞里士多德的關(guān)于自然科學(xué)的學(xué)說(shuō),在今天看來(lái)荒謬之及,然而其人文科學(xué)的學(xué)說(shuō)仍被奉為經(jīng)典,如果新派的研究方法稱(chēng)為實(shí)證方法的話(huà),舊派的研究方法尚一時(shí)不知怎么稱(chēng)呼,但有一點(diǎn)是肯定的,它是傳統(tǒng)的方法,與亞里士多德的方法一脈相承,這種方法似乎極適合用于人文學(xué)科的研究。
不澄清概念的差別,不進(jìn)行語(yǔ)境的統(tǒng)一,而渲染各派間的對(duì)立與爭(zhēng)辯,難免會(huì)出現(xiàn)關(guān)公戰(zhàn)秦瓊般的笑話(huà),不能把犯罪的構(gòu)成要件與犯罪的原因混淆,自由意志只是法定犯罪的構(gòu)成要件,而不是犯罪的原因,既然在古典學(xué)派看來(lái)自由意志是人的根本屬性,是犯罪人和不犯罪人共有的屬性,他怎么會(huì)成為犯罪的原因呢,說(shuō)具有自由意志是犯罪的原因就等于說(shuō)人具有大腦是人犯罪的原因一樣荒唐.犯罪行為是有自由意志支配的,如何使用自由意志,以及供自由意志選擇的可能性才是犯罪的原因,龍勃羅縮的犯罪的概念,加羅法洛的犯罪概念不同邊沁的犯罪概念與實(shí)證學(xué)派的犯罪概念,又存在差異,這也是它們的犯罪原因論對(duì)立的原因之一。
五、新派與舊派的統(tǒng)一
一個(gè)人發(fā)育正常的人對(duì)自己的行為有認(rèn)知能力,既他知道自己的行為意味著什么,會(huì)有或可能有什么樣的后果,他的行為是他的意志所指向的,他的意志也能控制自己的行為,他是他的行為的決策者,(既舊派的意志自由論)。但這個(gè)自由是相對(duì)的,因?yàn)槠涓魅说南忍煲蛩兀约捌渌幍纳鐣?huì)環(huán)境,為準(zhǔn)備了供其自由選擇的素材,他的自由僅限于現(xiàn)有的素材范圍的選擇,選什么,雖然是完全自由的但素材的范圍是注定(新派的意志自由否定論)的,比如面對(duì)是否要搶劫一千元現(xiàn)金的選擇,無(wú)論是貧民還是貴族的意志都是自由的,因?yàn)闆Q策者是他自己,都奔著最有利于自己的原則去選擇,所以,他們的意志同樣的自由,但他們面臨對(duì)比的另一面是不一樣的,這不是他們的自由意志所能決定的,貧民比貴族更渴望得到這一千元錢(qián),而貴族比貧民更懼怕刑罰的追究。這種狀況不是意志所能決定的。
舊派與新派的犯罪原因論統(tǒng)一,從客觀上講,首先在于犯罪原因本身的復(fù)雜性,既一果多因、多因多果。就連最固執(zhí)一端的龍勃羅梭在其后期作品《犯罪:原因和救治》中指出:導(dǎo)致犯罪發(fā)生的原因是很多的,并且往往纏結(jié)糾紛。如果不逐一加以研究,就不能對(duì)犯罪原因遽下斷語(yǔ)。犯罪原因的復(fù)雜狀況是人類(lèi)社會(huì)所常有的,決不能認(rèn)為原因與原因之間毫無(wú)關(guān)系,更不能以其中的一個(gè)原因代替所有的原因。[12]
舊派與新派的統(tǒng)一,還在于方法論的統(tǒng)一。方法論統(tǒng)一的必要性在于作為研究對(duì)象的運(yùn)動(dòng)形式的統(tǒng)一。犯罪是一種社會(huì)現(xiàn)象,社會(huì)運(yùn)動(dòng)是最高級(jí)的運(yùn)動(dòng)形式,它包含了機(jī)械、物理、化學(xué)、生命等運(yùn)動(dòng)形式,[13]所以,在自然科學(xué)的研究中取得了巨大成功的實(shí)證方法不能不在犯罪問(wèn)題的研究中占有一席之地。但高級(jí)運(yùn)動(dòng)形式不是低級(jí)運(yùn)動(dòng)的簡(jiǎn)單組合,有其特有的規(guī)定性,是實(shí)證方法力所不及之處,成為古典學(xué)派退守的城堡,[14]古典學(xué)派的方法論也就不至于因?qū)嵶C方法的對(duì)立而退出刑法學(xué)說(shuō)史的舞臺(tái)。
前文分別論述了各派的貢獻(xiàn)和不足,貢獻(xiàn)是其在刑法學(xué)說(shuō)史上占有一席之地的根本,他們的不足則為與其他學(xué)派的統(tǒng)一留下了接口。
舊派與新派的犯罪原因論分別作為一個(gè)片面統(tǒng)一于完整而正確的犯罪原因論.費(fèi)爾巴哈的心理強(qiáng)制說(shuō)在黑格爾看來(lái),是假定人的意志是不自由的,這實(shí)際上作為舊派學(xué)者的費(fèi)爾巴哈有著與新派相一致的一面,刑罰無(wú)論在費(fèi)爾巴哈看來(lái),還是在社會(huì)學(xué)派看來(lái),都是作為一種外在的因素,影響行為人的選擇。
刑法學(xué)說(shuō)史上的各路學(xué)者,都是帶著臉譜呈現(xiàn)在我們面前的,我們劃分他們的派別似乎不是根據(jù)他們所持的全部觀點(diǎn),而是根據(jù)他們對(duì)刑法學(xué)說(shuō)這座大廈的貢獻(xiàn),龍勃羅梭無(wú)論怎么減小天生犯罪人的比例,無(wú)論怎么兼顧犯罪的社會(huì)原因,仍然處于刑事人類(lèi)學(xué)派的行列里。因?yàn)樘焐缸锶苏撌瞧鋵?duì)刑法學(xué)說(shuō)大廈的獨(dú)特貢獻(xiàn),在他之前這正是這座大廈所缺少的。總之,他們并不是那么勢(shì)不兩立。我們?cè)敢庾屗麄儙е樧V在歷史的舞臺(tái)上對(duì)打,然而他們共存并統(tǒng)一于真理的刑法學(xué)說(shuō)的大廈里。
結(jié)論
每個(gè)學(xué)者的思想都有一個(gè)從片面到全面的過(guò)程,但該學(xué)者的特色及貢獻(xiàn),仍是他當(dāng)初堅(jiān)持而后來(lái)作了修正的,被后人作為靶子批判的片面思想,這是該學(xué)者對(duì)真理的大廈貢獻(xiàn)的屬于自己的磚瓦,也為學(xué)術(shù)批評(píng)豎起了極為歡迎的靶子、縱觀犯罪原因論的發(fā)展史,整個(gè)思想大廈有一個(gè)從不完整到完整、從片面到全面的過(guò)程,只要貢獻(xiàn)有價(jià)值的總能在大廈中找到并保留自己的一席之地,就學(xué)者個(gè)人的思想而言,后來(lái)的思想家并不比前代思想家的貢獻(xiàn)大,這一點(diǎn)似乎并不遵守進(jìn)化論,這些思想的大師,都是在不同的方面建筑真理的大廈。
社會(huì)原因是犯罪的原因之一,但不是刑罰的根據(jù),作為應(yīng)受懲罰的犯罪并不關(guān)注社會(huì)原因,而關(guān)注個(gè)人原因,刑法是針對(duì)的犯罪的個(gè)人,而具有同樣社會(huì)原因的并不一定都犯罪。比如貧窮是某人犯盜竊罪的社會(huì)原因,犯罪人的貧窮是由于社會(huì)分配的不公造成的,當(dāng)然社會(huì)要承擔(dān)一定的責(zé)任,但并不是因犯罪人的犯罪才承擔(dān)責(zé)任,而是因?yàn)槠洳还姆峙湔卟懦袚?dān)責(zé)任,應(yīng)承當(dāng)改善分配狀況的責(zé)任,也并不針對(duì)犯罪人而是對(duì)處于同樣處境的人都要承擔(dān),這實(shí)際上形成一種新的政策,是社會(huì)政策,而不是刑事政策,如果社會(huì)僅對(duì)犯罪人承擔(dān)責(zé)任的話(huà),這等于是對(duì)犯罪的鼓勵(lì)。所以社會(huì)原因是不能作為刑罰根據(jù)的犯罪原因。它為社會(huì)學(xué)家所重視,而不為職業(yè)刑法學(xué)家所關(guān)注。這是古典派的職業(yè)刑法學(xué)家很少提及的原因。
人身危險(xiǎn)性是犯罪的原因之一,但也不是刑罰的根據(jù),當(dāng)某人犯罪后,我們探究犯罪的原因,有其自身的生理,或心理的因素在里面,就現(xiàn)在的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的發(fā)展水平,誰(shuí)能根據(jù)其人身危險(xiǎn)性,判斷某人一定犯罪或一定不犯罪呢?無(wú)論是已然之罪還是未然之罪,都應(yīng)該堅(jiān)持疑罪從無(wú)的原則。這到不是未然之罪不能作為刑罰的根據(jù),問(wèn)題是人身危險(xiǎn)性不能證明未然之罪是必然之罪,未然的或然之罪不能作為刑罰的根據(jù),但可以作為社會(huì)防衛(wèi)措施的根據(jù),這種防衛(wèi)措施應(yīng)該并不剝奪相對(duì)人的任何權(quán)益,甚至相對(duì)人根本不知道。否則,他就與刑罰的性質(zhì)無(wú)異,國(guó)家只是對(duì)這類(lèi)人提高警惕罷了。這已經(jīng)不是法官關(guān)心的事了。如果把犯罪作為一種個(gè)人的疾病,對(duì)于犯罪的人的治療可以強(qiáng)制,但以有把握的確滲為前提。
犯罪原因系統(tǒng)論:犯罪原因是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),從因果關(guān)系鏈的角度講,有直接原因,有原因之原因;從原因所起的作用講,有內(nèi)因和外因之分,從種屬的關(guān)系上講有一般犯罪的原因,某種犯罪的原因,和個(gè)罪的原因。犯罪的條件和其他相關(guān)因素也被有的學(xué)者看作廣義上的犯罪原因,[15]這樣,犯罪原因的系統(tǒng)就非常龐大,舊派與新派的觀點(diǎn)都能在這一大廈中找到各自的位置。
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